深圳證監(jiān)局查處私募基金違規(guī)
來源： 財(cái)聞
作者：佚名
摘要： 10月17日，深圳證監(jiān)局對深圳前海京信供銷基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施，并對從業(yè)人員楊智出具警示函，原因?yàn)樵摴静糠炙侥蓟鹞窗春贤s定進(jìn)行投資運(yùn)作，未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。
10月17日，深圳證監(jiān)局對深圳前海京信供銷基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施，并對從業(yè)人員楊智出具警示函，原因?yàn)樵摴静糠炙侥蓟鹞窗春贤s定進(jìn)行投資運(yùn)作，未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。
近期，深圳地區(qū)已有多家私募機(jī)構(gòu)因違規(guī)被采取行政監(jiān)管措施。除未按合同約定投資外，違規(guī)情形還包括：人員未與公司建立勞動(dòng)關(guān)系、未及時(shí)更新管理人信息、未妥善留存投資者適當(dāng)性材料、不公平對待投資者，甚至存在向投資者承諾最低收益等問題。
此前，深圳前海鼎運(yùn)資本、前海明橋私募等多家機(jī)構(gòu)也因類似違規(guī)行為被采取責(zé)令改正或警示函措施，監(jiān)管部門持續(xù)加強(qiáng)對私募基金運(yùn)作合規(guī)性的監(jiān)督力度。
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