【導(dǎo)讀】中證協(xié)通報6起自律處分典型案例

　　近日，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱中證協(xié)）發(fā)布最新一期自律處分典型案例通報文件，集中曝光6起案例，涉及從業(yè)人員資質(zhì)造假、出借執(zhí)業(yè)信息、券商薪酬機制不合規(guī)、文化建設(shè)評估弄虛作假等多個問題，為全行業(yè)敲響合規(guī)警鐘。

　　以虛假材料進行執(zhí)業(yè)登記、有償出借執(zhí)業(yè)信息

　　案件一揭露從業(yè)人員以欺詐手段完成投資顧問類別變更登記。2024年3月，A投資咨詢公司從業(yè)人員周某因涉嫌違規(guī)變更執(zhí)業(yè)登記被舉報。經(jīng)查，周某明知證券投資顧問登記須具備2年以上從業(yè)經(jīng)歷，為規(guī)避資質(zhì)要求，主動聯(lián)系B證券投資咨詢公司某省分公司負(fù)責(zé)人胡某，由胡某出具虛假離職證明。隨后，周某將偽造材料提交給A公司，并修改從業(yè)履歷記錄，最終通過欺詐手段完成投資顧問類別變更登記。

　　中證協(xié)指出，從業(yè)人員以虛假材料執(zhí)業(yè)登記，嚴(yán)重侵蝕證券市場誠信根基。禁止此行為，旨在確保從業(yè)人員專業(yè)能力與職業(yè)道德雙達標(biāo)，有效過濾因資質(zhì)缺失引發(fā)的操作風(fēng)險與法律風(fēng)險，筑牢投資者權(quán)益保護屏障。

　　案件二涉及有償出借從業(yè)登記信息牟利，多人員涉案。2023年中至2024年初，B公司為通過微信引流業(yè)務(wù)，委托中介機構(gòu)C公司以支付報酬為條件，誘導(dǎo)求職的證券從業(yè)人員出借本人執(zhí)業(yè)登記信息用于微信視頻號資質(zhì)認(rèn)證，或誘使其他從業(yè)人員注冊認(rèn)證視頻號后移交賬號管理權(quán)限，由C公司指定人員實際控制使用。經(jīng)查，黃某、李某等涉案從業(yè)人員存在有償出借本人從業(yè)登記信息，或介紹他人出借信息并從中牟利的行為。

　　中證協(xié)強調(diào)，證券業(yè)務(wù)為法定特許經(jīng)營領(lǐng)域，任何將執(zhí)業(yè)登記信息出借予第三方機構(gòu)或個人的行為，均嚴(yán)重違背誠信執(zhí)業(yè)原則與合規(guī)展業(yè)底線，誤導(dǎo)投資者決策，破壞市場誠信基礎(chǔ)，侵蝕行業(yè)公信力與可持續(xù)發(fā)展根基。

　　人員薪酬不得與項目收入直接掛鉤

　　案件三顯示，某證券公司在制度文件中明確人員績效獎金計算公式，并依據(jù)該制度發(fā)放2023年度績效獎金。其計算公式顯示，項目績效獎金與項目收入呈正比例線性乘數(shù)關(guān)系，被認(rèn)定為薪酬與項目收入直接掛鉤，違反相關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《證券公司建立穩(wěn)健薪酬制度指引》第十四條，“薪酬制度中應(yīng)當(dāng)明確不通過包干、人員掛靠等方式開展業(yè)務(wù)，不通過直接按比例分成等獨立考核方式實施過度激勵，不將從業(yè)人員的薪酬收入與其承做或承攬的項目收入直接掛鉤?！?/p>

　　中證協(xié)表示，人員薪酬不得與項目收入直接掛鉤，旨在阻斷過度激勵誘發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險。分成制易驅(qū)動從業(yè)人員追逐短期業(yè)績、弱化風(fēng)控標(biāo)準(zhǔn)，留下執(zhí)業(yè)質(zhì)量隱患。構(gòu)建科學(xué)、均衡的激勵體系，有利于矯正資源錯配、遏制惡性競爭，強化投資者權(quán)益保障，促進行業(yè)生態(tài)健康發(fā)展。

　　文化建設(shè)評估 “瞞報”、流于形式、監(jiān)督缺位

　　案件四顯示：2023年度文化建設(shè)實踐評估期間，某證券公司《員工手冊》仍處于內(nèi)網(wǎng)征求意見階段，直至2024年7月才正式發(fā)布實施。但該公司在評估底稿中未標(biāo)注《員工手冊》實際生效日期，也未如實說明評估期內(nèi)手冊未生效的情況，還自評已將證券行業(yè)榮辱觀納入員工行為規(guī)范，未進行自扣分。

　　中證協(xié)指出，客觀公正、實事求是是自我評估的首要原則。證券公司承擔(dān)文化建設(shè)實踐評估主體責(zé)任時如果弄虛作假、瞞報謊報，不僅破壞了評估工作的公平性和權(quán)威性，也偏離了行業(yè)文化建設(shè)的初衷。

　　案件五顯示：某證券公司在提交2023年度公司文化建設(shè)日常管理證明材料時，在底稿中注明“持續(xù)夯實關(guān)鍵崗位人員監(jiān)督管理制度機制，制定印發(fā)內(nèi)部文件，明確對一把手和重點崗位人員監(jiān)督管理責(zé)任。”但現(xiàn)場檢查隨機訪談8名公司道德風(fēng)險關(guān)鍵崗位人員時發(fā)現(xiàn)，部分人員不清楚自己是否屬于關(guān)鍵崗位，部分人員不了解公司對關(guān)鍵人員的管理要求，暴露出公司對關(guān)鍵崗位人員的提示、管理不到位。

　　中證協(xié)強調(diào)，“以文件落實文件”的形式主義行為會直接影響指標(biāo)落地的實際成效。只有構(gòu)建“認(rèn)知—行為—習(xí)慣”的深層轉(zhuǎn)化機制，才能將行業(yè)文化建設(shè)各項工作落到實處。

　　案件六顯示：某證券公司在組織填報2023年度文化建設(shè)實踐自評估相關(guān)工作時，其內(nèi)審部門未對自評工作的組織實施情況進行監(jiān)督，僅作為配合部門提供了本部門相關(guān)的自評材料。

　　中證協(xié)表示，內(nèi)部監(jiān)督部門的參與和審查是自評結(jié)果有效性、獨立性和客觀性的重要保證，也是推動文化理念轉(zhuǎn)化為具體行動不可或缺的組成部分。公司內(nèi)審部門應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識加強內(nèi)部監(jiān)督的重要性，準(zhǔn)確把握職能定位，積極作為，切實提高工作質(zhì)量和水平。