5月14日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局網(wǎng)站發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書(shū)，對(duì)千果(濟(jì)南)私募基金管理有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施，對(duì)該公司法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理周廣武采取出具警示函行政監(jiān)管措施。

　　決定書(shū)顯示，千果(濟(jì)南)私募基金管理有限公司在開(kāi)展私募投資基金業(yè)務(wù)中，存在與其他公司共用辦公場(chǎng)所、由非公司員工辦理私募基金募集等具體私募事務(wù)、未對(duì)明顯存疑的投資者適當(dāng)性材料進(jìn)行審慎核實(shí)等行為。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第四條第一款、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第202號(hào))第三條的規(guī)定。根據(jù)有關(guān)辦法，山東證監(jiān)局決定對(duì)千果(濟(jì)南)私募基金管理有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　周廣武作為千果(濟(jì)南)私募基金管理有限公司的法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，未謹(jǐn)慎勤勉履行相關(guān)責(zé)任與義務(wù)，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)有關(guān)辦法，山東證監(jiān)局決定對(duì)周廣武采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　公司官網(wǎng)顯示，千果(濟(jì)南)私募基金管理有限公司于2021年成立，資產(chǎn)管理規(guī)模超5億、合作企業(yè)超30家、客戶(hù)數(shù)量超1000人。周廣武系該公司的投資總監(jiān)，持股比例90%，其自1995年起先后在中國(guó)建設(shè)銀行、民生證券、銀杏資本管理有限公司、北京銀杏盛鴻投資管理有限公司等金融機(jī)構(gòu)任職。(實(shí)習(xí)生趙月對(duì)此文亦有貢獻(xiàn))