【導(dǎo)讀】基金業(yè)協(xié)會(huì)出手！三家私募被處分

　　11月29日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)披露了多則紀(jì)律處分決定書，銀信聯(lián)合（北京）投資基金管理有限公司、新疆天源匯智資產(chǎn)管理有限公司、福建北辰星投資管理有限公司均被撤銷私募基金管理人登記，相關(guān)責(zé)任人受到紀(jì)律處分。

　　因違規(guī)宣傳等

　　銀信聯(lián)合被撤銷管理人登記

　　根據(jù)紀(jì)律處分決定書，銀信聯(lián)合（北京）投資基金管理有限公司（以下簡稱銀信聯(lián)合）存在未實(shí)施有效內(nèi)部控制、違規(guī)宣傳的違規(guī)行為。

　　具體來看，銀信聯(lián)合曾通過公司公眾號對外公開宣傳“銀信穩(wěn)健二號”，但是“銀信穩(wěn)健二號”并非銀信聯(lián)合所管理的私募基金產(chǎn)品，也非已經(jīng)備案的私募基金產(chǎn)品，銀信聯(lián)合并未參與其日常管理和投資決策。此外，在“銀信穩(wěn)健二號”面臨兌付困難時(shí)期，銀信聯(lián)合出具了蓋有銀信聯(lián)合公章的業(yè)務(wù)申請單和客戶回執(zhí)單，相關(guān)業(yè)務(wù)申請單中寫有預(yù)期收益率以及幾萬至幾十萬元不等的投資金額。

　　根據(jù)協(xié)會(huì)收到的投訴材料，銀信聯(lián)合法定代表人陳碩穎的哥哥陳某某以“銀信穩(wěn)健二號”為名，設(shè)立多家有限合伙企業(yè)，以保本保息、投資無風(fēng)險(xiǎn)等為由，向多名非合格投資者募集資金。相關(guān)行為違反了《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第六條、《私募基金監(jiān)管辦法》第四條的規(guī)定。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)決定取消銀信聯(lián)合會(huì)員資格，并撤銷其私募基金管理人登記。銀信聯(lián)合法人陳碩穎、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人蘇丹被取消基金從業(yè)資格。

　　因挪用基金財(cái)產(chǎn)等

　　新疆天源被撤銷管理人登記

　　紀(jì)律處分決定書顯示，新疆天源匯智資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱新疆天源）存在多項(xiàng)違規(guī)行為，包括部分私募基金產(chǎn)品未依規(guī)定辦理備案手續(xù)、單只私募基金的投資者累計(jì)人數(shù)超過200人限制、未嚴(yán)格履行合格投資者認(rèn)定程序、向投資者承諾保本保收益、將管理人固有財(cái)產(chǎn)與基金財(cái)產(chǎn)混同且挪用基金財(cái)產(chǎn)等。

　　針對上述情況，新疆天源提出申辯意見，但協(xié)會(huì)對相關(guān)申辯意見未予采納。

　　鑒于以上基本事實(shí)、情節(jié)和審理情況，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)決定撤銷新疆天源私募基金管理人登記。新疆天源法人閆少春被取消基金從業(yè)資格，并被列入黑名單，期限為終身。新疆天源副總經(jīng)理于麗霞被取消基金從業(yè)資格，并被列入黑名單，期限為十年。

　　因多項(xiàng)違規(guī)行為

　　福建北辰星被撤銷管理人登記

　　此外，福建北辰星投資管理有限公司（以下簡稱福建北辰星）也被撤銷私募基金管理人登記。

　　紀(jì)律處分決定書顯示，福建北辰星存在以下違規(guī)行為：一是根據(jù)監(jiān)管部門行政監(jiān)管措施決定書，福建北辰星向合格投資者之外的個(gè)人募集資金，為投資者提供多人拼湊等滿足合格投資者要求的便利。

　　二是根據(jù)監(jiān)管部門行政監(jiān)管措施決定書，福建北辰星在銷售產(chǎn)品過程中未要求部分投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明，未合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

　　三是根據(jù)監(jiān)管部門行政監(jiān)管措施決定書，福建北辰星管理的福州北辰智創(chuàng)投資中心（有限合伙）（以下簡稱北辰智創(chuàng)）在基金合同未約定不進(jìn)行托管的情況下，實(shí)際運(yùn)作也未由基金托管人托管。

　　四是根據(jù)監(jiān)管部門行政監(jiān)管措施決定書，北辰智創(chuàng)存在為多人代持相關(guān)投資標(biāo)的股權(quán)的行為，相關(guān)行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第四條的規(guī)定。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)決定撤銷福建北辰星私募基金管理人登記。福建北辰星法人胡順強(qiáng)、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人薛家發(fā)均被拉入黑名單，期限為三年。