央廣網(wǎng)北京12月19日消息(記者牛谷月)12月19日，滬深交易所分別與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”)聯(lián)合發(fā)布通知，支持境外機(jī)構(gòu)投資者在交易所市場(chǎng)開(kāi)展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)。

　　為了深化交易所債券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放、支持境外機(jī)構(gòu)投資者在交易所市場(chǎng)開(kāi)展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)，中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局此前聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步支持境外機(jī)構(gòu)投資者在中國(guó)債券市場(chǎng)開(kāi)展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的公告》(以下簡(jiǎn)稱《公告》)。通知稱，符合《公告》要求和交易所債券市場(chǎng)債券現(xiàn)券交易規(guī)定條件的境外機(jī)構(gòu)投資者，可以開(kāi)展交易所債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)。

　　通知所涉及的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)，是指?jìng)|(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)業(yè)務(wù)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)議回購(gòu))、債券質(zhì)押式三方回購(gòu)業(yè)務(wù)(以下簡(jiǎn)稱三方回購(gòu))，以及在債券通用質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)(以下簡(jiǎn)稱通用回購(gòu))中作為逆回購(gòu)方融出資金。滬深交易所和中國(guó)結(jié)算可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，調(diào)整境外機(jī)構(gòu)投資者可以開(kāi)展的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)范圍。

　　根據(jù)通知要求，境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者渠道開(kāi)展交易所債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的，賬戶、交易、登記、結(jié)算等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)按照交易所和中國(guó)結(jié)算關(guān)于境外機(jī)構(gòu)投資者債券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則辦理。

　　通知要求，接受境外機(jī)構(gòu)投資者委托的交易參與人，應(yīng)當(dāng)按照交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，勤勉盡責(zé)，加強(qiáng)對(duì)境外機(jī)構(gòu)投資者交易行為的管理；發(fā)現(xiàn)境外機(jī)構(gòu)投資者的債券回購(gòu)交易存在或者可能存在違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)證券交易委托協(xié)議約定或者相關(guān)規(guī)定及時(shí)采取措施并向交易所報(bào)告。

　　通知指出，為境外機(jī)構(gòu)投資者參與債券回購(gòu)業(yè)務(wù)提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算參與人，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，加強(qiáng)對(duì)境外機(jī)構(gòu)投資者債券回購(gòu)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的管理，對(duì)于存在或者可能存在結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施并向中國(guó)結(jié)算報(bào)告。

　　根據(jù)通知，滬深交易所和中國(guó)結(jié)算對(duì)境外機(jī)構(gòu)投資者及其委托的交易參與人、結(jié)算參與人參與滬深交易所債券市場(chǎng)債券回購(gòu)的交易、登記、結(jié)算等相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)測(cè)，并依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)違規(guī)行為采取相應(yīng)的自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分等措施，情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)查處。