證監(jiān)會11月28日消息，證監(jiān)會研究起草了《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實施辦法（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會公開征求意見，以進(jìn)一步規(guī)范證券期貨市場監(jiān)督管理措施的實施程序，充分發(fā)揮監(jiān)督管理措施防范市場風(fēng)險、維護(hù)市場秩序的作用。

　　實施辦法共二十五條，明確監(jiān)管措施的種類、實施原則、緊急情況下的快速處置機制等。

　　實施辦法明確列出責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等十四類比較常用的措施，并將“法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章規(guī)定的其他監(jiān)督管理措施”作為兜底規(guī)定。

　　根據(jù)實施辦法，實施監(jiān)管措施，應(yīng)當(dāng)遵循依法、效率、公正原則，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章規(guī)定的程序，應(yīng)當(dāng)及時矯正違法行為，防范風(fēng)險蔓延與危害后果擴散，堅持風(fēng)險防控與教育相結(jié)合，應(yīng)當(dāng)以事實為依據(jù)，與行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害程度以及風(fēng)險大小相當(dāng)。監(jiān)管措施可以單獨適用，也可以合并適用。

　　實施辦法提出，實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對監(jiān)管措施的取證、決定、送達(dá)等依法“留痕”；監(jiān)管措施需要現(xiàn)場執(zhí)法的，應(yīng)當(dāng)由具有行政執(zhí)法資格的執(zhí)法人員實施，執(zhí)法人員不得少于兩人；違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，實施機構(gòu)一般不再對該違法行為采取監(jiān)管措施，但法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章另有規(guī)定或者違法行為所產(chǎn)生的風(fēng)險尚未消除的除外；參與實施監(jiān)管措施的工作人員與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系，或者有其他關(guān)系可能影響公正執(zhí)法的，應(yīng)當(dāng)回避；實施監(jiān)管措施應(yīng)當(dāng)查明事實，全面收集有關(guān)證據(jù)；實施監(jiān)管措施應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法制審核。

　　為確保特殊情況下能夠及時處置風(fēng)險，在特定情形下，不立即采取實施辦法相關(guān)規(guī)定的措施將嚴(yán)重危害金融秩序、影響金融機構(gòu)穩(wěn)健運行、損害公共利益或者出現(xiàn)其他嚴(yán)重危害后果的，實施機構(gòu)可以當(dāng)場或者通過電子通訊等方式聽取當(dāng)事人意見，不受事先告知程序的限制；存在確實無法聯(lián)系到當(dāng)事人等特殊情況的，經(jīng)實施機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，不適用實施辦法關(guān)于事先告知的規(guī)定。

　　實施辦法明確監(jiān)管措施決定的作出及執(zhí)行要求。具體來看，明確監(jiān)管措施決定書應(yīng)當(dāng)載明的事項；明確監(jiān)管措施決定作出后的公開要求；明確監(jiān)管措施決定書的送達(dá)程序；明確當(dāng)事人對監(jiān)管措施決定不服的，可以依法申請行政復(fù)議或者依法直接向人民法院提起訴訟；明確當(dāng)事人申請適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度并完全履行承諾認(rèn)可協(xié)議的，實施機構(gòu)不再對其同一行為采取監(jiān)管措施；明確在監(jiān)管措施實施工作中存在失職失責(zé)行為，造成重大損失、嚴(yán)重后果或者惡劣影響的，依規(guī)依紀(jì)依法嚴(yán)肅追責(zé)問責(zé)。