從業(yè)內(nèi)獲悉，近期，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”）結(jié)合近年證券分析師外部評(píng)選組織情況，再次組織修訂了《證券分析師參加外部評(píng)選規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)范》），目前正就征求意見稿征求行業(yè)意見。此次修訂首次要求證券公司將分析師履行社會(huì)責(zé)任、踐行中國(guó)特色金融文化納入考核體系，并要求外部評(píng)選主辦方組織評(píng)選前向協(xié)會(huì)提交承諾函。

　　具體來(lái)看，本次修訂內(nèi)容主要包括四個(gè)方面。一是調(diào)整適用范圍。新規(guī)將規(guī)范對(duì)象明確為證券公司及其研究部門、團(tuán)隊(duì)、分析師，并增加證券投資顧問(wèn)參加評(píng)選活動(dòng)參照規(guī)范執(zhí)行的表述。

　　二是調(diào)整證券公司對(duì)評(píng)選組織機(jī)構(gòu)的評(píng)估要求。新規(guī)在證券公司關(guān)注事項(xiàng)中新增主辦方基本情況，包括：主辦方應(yīng)守法合規(guī)，具備組織評(píng)選活動(dòng)的團(tuán)隊(duì)和經(jīng)驗(yàn)，合規(guī)開展評(píng)選活動(dòng)，公平對(duì)待參評(píng)人員機(jī)構(gòu)等。

　　此外，新規(guī)將原評(píng)估事項(xiàng)中主辦方已加入《證券分析師評(píng)選活動(dòng)組織機(jī)構(gòu)自律公約》的要求，調(diào)整為外部評(píng)選主辦方組織評(píng)選前應(yīng)向中證協(xié)提交承諾函并需被協(xié)會(huì)接受。承諾函接受情況可在中證協(xié)官網(wǎng)查詢。主辦方每年開展評(píng)選前向中證協(xié)提交的承諾函及資質(zhì)證明材料等附件，提交時(shí)間不晚于8月31日。此外，主辦方須承諾，若違反《規(guī)范》或承諾函，自愿接受中證協(xié)的處理措施并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

　　三是完善分析師激勵(lì)考核要求。證券公司應(yīng)將分析師必履行社會(huì)責(zé)任、踐行中國(guó)特色金融文化等情況納入考核指標(biāo)。

　　四是合并證券公司退出評(píng)選相關(guān)條款。將原《規(guī)范》第五條、第六條、第七條、第十七條中有關(guān)證券公司需退出評(píng)選并進(jìn)行公告的內(nèi)容進(jìn)行整合。

　　據(jù)悉，《規(guī)范》由協(xié)會(huì)于2019年10月8日發(fā)布實(shí)施，并于2023年9月25日第一次修訂。《規(guī)范》實(shí)施以來(lái)，對(duì)遏制證券分析師在參與外部評(píng)選中的不當(dāng)行為發(fā)揮了積極作用。此次修訂旨在進(jìn)一步規(guī)范證券分析師參加評(píng)選活動(dòng)，持續(xù)凈化證券分析師外部評(píng)選環(huán)境，切實(shí)維護(hù)分析師職業(yè)聲譽(yù)。