隨著資本市場高水平制度型開放穩(wěn)步擴大，越來越多的外資證券、期貨機構(gòu)來華展業(yè)興業(yè)。近日，又一家外資券商獲中國證監(jiān)會核準(zhǔn)設(shè)立，外資獨資期貨公司也將再添一員。

　　日前，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于核準(zhǔn)設(shè)立瑞穗證券（中國）有限公司的批復(fù)》，核準(zhǔn)設(shè)立瑞穗證券（中國）有限公司（以下簡稱“瑞穗證券（中國）”）。瑞穗證券（中國）將成為國內(nèi)第三家日資證券公司，也是首家日資獨資券商。

　　此外，中國證監(jiān)會官網(wǎng)近日披露顯示，乾坤期貨獲批變更股權(quán)和實際控制人，公司實際控制人變更為高盛集團。至此，我國境內(nèi)已有4家外資獨資期貨公司。

　　外資獨資券商將增至6家

　　公告顯示，瑞穗證券（中國）注冊地為北京市，注冊資本為人民幣23億元，業(yè)務(wù)范圍為證券承銷、證券自營、證券資產(chǎn)管理（限于從事業(yè)務(wù)）。瑞穗證券株式會社出資比例為100%。

　　中國證監(jiān)會表示，對瑞穗證券（中國）章程草案無異議。瑞穗證券（中國）設(shè)立后，應(yīng)當(dāng)將股東同意的公司章程報住所地證監(jiān)局備案。瑞穗證券株式會社應(yīng)當(dāng)按照《公司法》《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》《外商投資證券公司管理辦法》等法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的要求，完成瑞穗證券（中國）組建工作，足額繳付出資，選舉董事，聘任高級管理人員。

　　瑞穗證券株式會社應(yīng)當(dāng)自批復(fù)下發(fā)之日起6個月內(nèi)完成瑞穗證券（中國）的工商設(shè)立登記工作。瑞穗證券（中國）應(yīng)當(dāng)自取得營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向中國證監(jiān)會申請《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。瑞穗證券（中國）在取得《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》前，不得以該名稱對外開展業(yè)務(wù)。

　　瑞穗證券（中國）應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《證券法》等相關(guān)規(guī)定，加強對證券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及投資者個人信息跨境流動的合規(guī)管理，切實保護投資者合法權(quán)益，保障重要信息系統(tǒng)及網(wǎng)絡(luò)安全穩(wěn)定運行。

　　瑞穗證券（中國）組建中如遇重大問題，須及時報告中國證監(jiān)會和瑞穗證券（中國）住所地證監(jiān)局。

　　繼野村東方國際證券、大和證券（中國）之后，瑞穗證券（中國）將成為國內(nèi)第三家日資證券公司，也是第六家外資獨資券商。目前，除瑞穗證券（中國），其余5家外資獨資券商分別是摩根大通證券（中國）、高盛（中國）證券、渣打證券、法巴證券、瑞銀證券。

　　外資獨資期貨公司迎新成員

　　除了證券公司，外資獨資期貨公司也將迎來新成員。

　　日前，中國證監(jiān)會官網(wǎng)披露《關(guān)于核準(zhǔn)乾坤期貨有限公司變更股權(quán)、實際控制人的批復(fù)》。根據(jù)批復(fù)內(nèi)容，中國證監(jiān)會核準(zhǔn)乾坤期貨股權(quán)變更，核準(zhǔn)乾坤期貨實際控制人變更為高盛集團有限公司。至此，我國境內(nèi)已有4家外資獨資期貨公司。

　　公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變更一覽表顯示，在獲批前，乾坤期貨的股權(quán)結(jié)構(gòu)為北京高華證券有限責(zé)任公司持股95.1%，高盛（中國）證券有限責(zé)任公司持股4.9%；變更后由高盛（中國）證券有限責(zé)任公司全資持有，出資額達(dá)到3.17億元。

　　乾坤期貨是繼摩根大通期貨、摩根士丹利期貨（中國）、瑞銀期貨之后，我國境內(nèi)第四家外資獨資期貨公司。

　　值得一提的是，近期，摩根士丹利期貨（中國）擬開展的新業(yè)務(wù)得到了批復(fù)。中國證監(jiān)會批復(fù)顯示，核準(zhǔn)摩根士丹利期貨（中國）金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營范圍變更為商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)。

　　機構(gòu)開放持續(xù)推進

　　近年來，資本市場高水平制度型開放穩(wěn)步擴大。中國證監(jiān)會持續(xù)推進市場、機構(gòu)、產(chǎn)品全方位制度型開放，取得一系列新的進展和成效。其中，在機構(gòu)開放方面，中國證監(jiān)會不斷提升外資機構(gòu)來華展業(yè)便利度，已取消外資證券基金期貨公司外資股比限制，外資機構(gòu)在經(jīng)營范圍和監(jiān)管要求上實現(xiàn)國民待遇。

　　2020年3月13日，中國證監(jiān)會宣布，自2020年4月1日起取消證券公司外資股比限制，符合條件的境外投資者可根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和相關(guān)服務(wù)指南的要求，依法提交設(shè)立證券公司或變更公司實際控制人的申請。

　　中國證券業(yè)協(xié)會此前公布的《證券公司2025年上半年度經(jīng)營情況分析》顯示，截至2025年上半年末，全行業(yè)共有16家外資參控股證券公司，其中，外資控股11家（外資獨資5家）。外資證券公司總資產(chǎn)合計532.8億元，凈資產(chǎn)合計296.3億元，同比分別增長10%、6.96%。實現(xiàn)營業(yè)收入合計43.6億元，凈利潤合計7.1億元，同比分別增長19.88%、5.8倍，服務(wù)客戶能力持續(xù)提升。

　　在期貨市場方面，自2020年1月1日起，取消期貨公司外資股比限制，有關(guān)主體可根據(jù)相關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會提交行政許可申請，符合條件的境外投資者持有期貨公司股權(quán)比例可至100%。