.中證金牛座記者9月8日從券商處獨家獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)自律處分典型案例通報機制，于近期向行業(yè)通報了2025年第二批自律處分典型案例。記者在采訪中了解到，中證協(xié)此次通報的六宗案例中，有半數(shù)涉及證券公司文化建設(shè)實踐自評環(huán)節(jié)。

　　作為文化建設(shè)實踐評估工作的重要組成部分，券商文化建設(shè)實踐自評是指券商依據(jù)中證協(xié)相關(guān)自律規(guī)則，對照《證券公司文化建設(shè)實踐評估指標》，對自身踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化核心價值觀，以及落實《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》等要求的情況，進行的全面、客觀的自我審視和評價過程。在業(yè)內(nèi)人士看來，該項自評既是券商對年度文化建設(shè)工作的系統(tǒng)性檢視，也是監(jiān)管機構(gòu)評估公司軟實力和內(nèi)在健康度的重要參考。

　　券商人士告訴記者，根據(jù)中證協(xié)通報，部分券商在文化建設(shè)自評中暴露出弄虛作假、瞞報謊報，流于形式、“以文件落實文件”，以及內(nèi)部監(jiān)督不到位等問題，違背了自律規(guī)則的相關(guān)要求，并因此受到自律處分。

　　記者獲悉，2023年度文化建設(shè)實踐評估周期內(nèi)，某券商《員工手冊》仍處于內(nèi)部征求意見階段，直至2024年7月才正式發(fā)布實施。然而該公司在評估底稿內(nèi)未標注該手冊的實際生效日期，也未如實說明其在評估期內(nèi)尚未生效的情況，反而在自評確認已將行業(yè)榮辱觀納入員工行為規(guī)范，并未自行扣分。中證協(xié)表示，客觀公正、實事求是是自我評估的首要原則。券商承擔文化建設(shè)實踐評估主體責任時如果弄虛作假、瞞報謊報，不僅破壞了評估工作的公平性和權(quán)威性，也偏離了行業(yè)文化建設(shè)的初衷。

　　另一案例中，某券商在提交2023年度文化建設(shè)日常管理證明材料時，于底稿中特別注明“持續(xù)夯實關(guān)鍵崗位人員監(jiān)督管理制度機制，制定印發(fā)內(nèi)部文件，明確對一把手和重點崗位人員監(jiān)督管理責任”。但現(xiàn)場檢查隨機抽訪8名道德風險關(guān)鍵崗位人員時，發(fā)現(xiàn)部分人員并不清楚自己是否屬于關(guān)鍵崗位人員，部分人員不清楚公司對關(guān)鍵人員的管理要求，暴露出該公司在關(guān)鍵崗位人員的提示與管理方面存在明顯疏漏。

　　中證協(xié)指出，“以文件落實文件”等形式主義行為直接影響指標落地的實際成效，只有構(gòu)建“認知—行為—習(xí)慣”的深層轉(zhuǎn)化機制，才能把行業(yè)文化建設(shè)各項工作做到實處。

　　此外，某券商在組織2023年度文化建設(shè)實踐自評相關(guān)工作時，其內(nèi)審部門未對自評工作的組織實施情況履行監(jiān)督職責，僅作為配合部門提供了本部門相關(guān)的自評材料。

　　“內(nèi)部監(jiān)督部門的參與和審查是自評結(jié)果有效性、獨立性和客觀性的重要保證，也是推動文化理念轉(zhuǎn)化為具體行動不可或缺的組成部分。公司內(nèi)審部門應(yīng)當充分認識加強內(nèi)部監(jiān)督的重要性，準確把握職能定位，積極作為，切實提高工作質(zhì)量和水平。”中證協(xié)在通報中表示。

　　券商人士對記者表示，此次中證協(xié)通報的典型案例中，半數(shù)涉及券商文化建設(shè)實踐自評環(huán)節(jié)的問題，暴露了部分券商在合規(guī)治理、內(nèi)部監(jiān)督和文化建設(shè)落地等方面的缺陷。通報反映出監(jiān)管層對文化建設(shè)“動真格”的決心，文化建設(shè)已從最初的理念倡導(dǎo)進入實質(zhì)性強監(jiān)管階段。券商需摒棄僥幸心理，從根本上推動文化理念與公司治理的深度融合。