【導(dǎo)讀】中證協(xié)擬制定新標(biāo)準(zhǔn)，提升證券行業(yè)信息系統(tǒng)穩(wěn)定性

　　記者近日獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱中證協(xié))制定了《證券行業(yè)信息系統(tǒng)穩(wěn)定性保障體系標(biāo)準(zhǔn)》(以下簡稱《標(biāo)準(zhǔn)》)，正在向各大券商征求意見。

　　作為一項(xiàng)新的運(yùn)維規(guī)范，《標(biāo)準(zhǔn)》與其他運(yùn)維標(biāo)準(zhǔn)具有明顯差異。比如在編寫過程中有接近20家同業(yè)專家參與編寫，引導(dǎo)行業(yè)通過數(shù)字化手段重塑現(xiàn)有運(yùn)維保障場景。同時(shí)，建立可度量的穩(wěn)定性評價(jià)要素，如“故障監(jiān)控發(fā)現(xiàn)率”“自動(dòng)化發(fā)布率”“恢復(fù)能力達(dá)標(biāo)率”等量化指標(biāo)，并形成閉環(huán)改進(jìn)機(jī)制。

　　行業(yè)存在四大關(guān)鍵痛點(diǎn)

　　證券市場交易連續(xù)性要求高，集中交易、手機(jī)證券、投資交易等交易系統(tǒng)若出現(xiàn)異常，將直接影響投資者權(quán)益與市場秩序。

　　中證協(xié)表示，經(jīng)過多年實(shí)踐，券商在系統(tǒng)穩(wěn)定性管理方面已積累一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，如建立變更管控、故障應(yīng)急、應(yīng)急演練、監(jiān)控告警機(jī)制等，但隨著分布式架構(gòu)、微服務(wù)等技術(shù)的深度應(yīng)用，系統(tǒng)架構(gòu)復(fù)雜度呈指數(shù)級提升，傳統(tǒng)被動(dòng)運(yùn)維模式已難以適應(yīng)業(yè)務(wù)需求，亟需建立主動(dòng)的、數(shù)智化的穩(wěn)定性保障體系。

　　中證協(xié)指出，當(dāng)前行業(yè)存在四大痛點(diǎn)：一是穩(wěn)定性保障未將架構(gòu)韌性設(shè)計(jì)嵌入系統(tǒng)開發(fā)階段，且系統(tǒng)可運(yùn)維性涉及的監(jiān)控、日志、自動(dòng)化等能力不足，導(dǎo)致運(yùn)行期風(fēng)險(xiǎn)防控成本高；二是運(yùn)行期風(fēng)險(xiǎn)感知仍以“事后響應(yīng)”為主，缺乏基于數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)挖掘能力，難以提前規(guī)避潛在隱患；三是故障應(yīng)急依賴個(gè)別專家經(jīng)驗(yàn)，缺乏以數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)人機(jī)協(xié)同的應(yīng)急指揮作戰(zhàn)能力，應(yīng)急效率有待提升；四是數(shù)智化技術(shù)應(yīng)用深度不足，智能監(jiān)控、自動(dòng)化處置等能力尚未全面覆蓋核心場景，導(dǎo)致異常響應(yīng)效率與業(yè)務(wù)實(shí)時(shí)性要求存在差距。

　　按需進(jìn)行容量優(yōu)化調(diào)整

　　每當(dāng)市場行情火爆，券商交易系統(tǒng)常因壓力面臨宕機(jī)，引發(fā)市場關(guān)注。擴(kuò)容系統(tǒng)成為券商應(yīng)對交易量激增的關(guān)鍵舉措。

　　在性能容量管理方面，此次中證協(xié)制定的《標(biāo)準(zhǔn)》中提出，通過量化業(yè)務(wù)需求與系統(tǒng)資源關(guān)系，將業(yè)務(wù)容量需求轉(zhuǎn)化為對系統(tǒng)資源(包括計(jì)算、存儲(chǔ)、網(wǎng)絡(luò)等)的規(guī)劃，運(yùn)用容量監(jiān)測、壓力測試等手段，按需進(jìn)行容量優(yōu)化調(diào)整，確保系統(tǒng)在未來一定周期內(nèi)滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需求。

　　容量優(yōu)化宜具備五個(gè)關(guān)鍵要點(diǎn)：一是制定容量優(yōu)化要求，明確業(yè)務(wù)與系統(tǒng)的優(yōu)化目標(biāo)、優(yōu)化策略及執(zhí)行流程；二是在系統(tǒng)層面，應(yīng)優(yōu)化系統(tǒng)部署，優(yōu)化應(yīng)用中間件、數(shù)據(jù)庫、操作系統(tǒng)等性能容量相關(guān)參數(shù)或配置項(xiàng)，提升各組件處理性能；三是在基礎(chǔ)資源層面，應(yīng)采用橫向擴(kuò)展(增加實(shí)例/節(jié)點(diǎn))、縱向擴(kuò)展(升級單個(gè)實(shí)例資源配置)等策略，合理調(diào)配資源，增強(qiáng)系統(tǒng)性能；四是定期評估容量優(yōu)化策略的有效性，并依據(jù)評估結(jié)果優(yōu)化調(diào)整；五是定期評估容量優(yōu)化管理機(jī)制，根據(jù)業(yè)務(wù)需求和技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)調(diào)整優(yōu)化方案。

　　此次《標(biāo)準(zhǔn)》提出“三位一體”的穩(wěn)定性保障體系框架，包括組織保障、制度保障、過程保障。

　　具體來看，組織保障明確穩(wěn)定性保障的組織架構(gòu)(如縱向職能團(tuán)隊(duì)與橫向優(yōu)化團(tuán)隊(duì))、人員能力要求(崗位勝任力模型、培訓(xùn)機(jī)制)及目標(biāo)管理。制度保障涵蓋辦法規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程及時(shí)序任務(wù)，形成全流程制度閉環(huán)，確保管理要求可落地、可追溯。過程保障聚焦穩(wěn)定性架構(gòu)管理、可觀測管理、監(jiān)控告警、故障管理等十大核心過程，每個(gè)過程包含機(jī)制保障、關(guān)鍵活動(dòng)及評價(jià)要素。

　　與其他運(yùn)維標(biāo)準(zhǔn)相比，《標(biāo)準(zhǔn)》在編寫過程中有接近20家同業(yè)專家參與編寫，內(nèi)容聚焦在系統(tǒng)的穩(wěn)定性保障核心價(jià)值，引導(dǎo)行業(yè)推動(dòng)運(yùn)維左移來提升架構(gòu)韌性與可運(yùn)維性非功能性需求，通過數(shù)字化手段重塑現(xiàn)有運(yùn)維保障場景，提升主動(dòng)防御的保障能力。同時(shí)，建立可度量的穩(wěn)定性評價(jià)要素，如“故障監(jiān)控發(fā)現(xiàn)率”“自動(dòng)化發(fā)布率”“恢復(fù)能力達(dá)標(biāo)率”等量化指標(biāo)，并通過常態(tài)化評估與復(fù)盤，形成“監(jiān)控—評估—優(yōu)化”的閉環(huán)改進(jìn)機(jī)制。