證券代碼：002864 證券簡稱：盤龍藥業(yè) 公告編號：2023-033

　　債券代碼：127057 債券簡稱：盤龍轉債

　　陜西盤龍藥業(yè)集團股份有限公司

　　關于“盤龍轉債”贖回實施的第十三次提示性公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1．“盤龍轉債”贖回登記日：2023年3月29日

　　2．“盤龍轉債”贖回日：2023年3月30日

　　3．“盤龍轉債”贖回價格：100.05元/張（含當期應計利息，當期年利率為0.70%，且當期利息含稅）

　　4．發(fā)行人（公司）資金到賬日：2023 年4月4日

　　5．投資者贖回款到賬日：2023 年4月7日

　　6．“盤龍轉債”停止交易日：2023 年3月27日

　　7．“盤龍轉債”停止轉股日：2023 年3月30日

　　8．贖回類別：全部贖回

　　9．根據(jù)安排，截至2023年3月29日收市后仍未轉股的“盤龍轉債”將被強制贖回，本次贖回完成后，“盤龍轉債”將在深圳證券交易所摘牌。持有人持有的“盤龍轉債”如存在被質押或被凍結的，建議在停止交易和轉股日前解除質押和凍結，以免出現(xiàn)無法轉股而被贖回的情形。

　　風險提示：根據(jù)安排，截至2023年3月29日收市后仍未轉股的“盤龍轉債”，將按照100.05元/張的價格強制贖回，因目前二級市場價格與贖回價格差異較大，投資者如未及時轉股，可能面臨損失，敬請投資者注意投資風險。

　　2023年3月1日，公司召開第四屆董事會第六次會議和第四屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關于提前贖回“盤龍轉債”的議案》，決定行使“盤龍轉債”的提前贖回權，按照債券面值加當期應計利息的價格贖回在贖回登記日收市后在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的全部未轉股“盤龍轉債”。公司獨立董事就該事項發(fā)表了同意的獨立意見。現(xiàn)將“盤龍轉債”贖回的有關事項公告如下：

　　一、贖回情況概述

　?。ㄒ唬┯|發(fā)贖回情形

　　1．可轉債發(fā)行和上市情況

　　經中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準陜西盤龍藥業(yè)集團股份有限公司公開發(fā)行可轉換公司債券的批復》（證監(jiān)許可[2021]3323號）核準，公司于2022年3月3日公開發(fā)行了2,760,000張可轉換公司債券（以下簡稱“可轉債”），每張面值為100元，發(fā)行總額為人民幣27,600.00萬元。經深交所“深證上[2022]306號”文同意，公司27,600萬元可轉債已于2022年4月8日起在深交所掛牌交易，債券簡稱“盤龍轉債”，債券代碼“127057”。

　　2．可轉債轉股期限

　　根據(jù)相關規(guī)定和公司披露的《公司公開發(fā)行可轉換債券募集說明書》（以下簡稱“募集說明書”）等有關規(guī)定，本次發(fā)行的可轉債轉股期自可轉債發(fā)行結束之日（2022年3月9日，T+4日）起滿6個月后的第一個交易日起至公司可轉債到期日止，即2022年9月9日至2028年3月2日（如遇法定節(jié)假日或休息日延至其后的第1個工作日；順延期間付息款項不另計息）。

　　3．可轉債轉股價格的調整情況

　　“盤龍轉債”的初始轉股價格為26.59元/股。2022年5月17日，公司召開2021年年度股東大會審議通過了《關于2021年度利潤分配的預案》，公司2021年利潤分派方案為：以公司2021年度權益分派實施時股權登記日的總股本扣除公司回購專戶上所持股份后的總股本為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.80元（含稅），2021年度不送紅股，不實施資本公積轉增股本。根據(jù)公司可轉債轉股價格調整的相關條款，“盤龍轉債”的轉股價格將由26.59元/股調整為26.41元/股，調整后的轉股價格自2022年5月31日（除權除息日）起生效。具體內容詳見公司于2022年5月25日在巨潮資訊網(wǎng)上披露的《關于2021年年度權益分派調整可轉債轉股價格的公告》（公告編號：2022-046）。

　　4．可轉債本次觸發(fā)贖回的情形

　　自2023年2月9日至2023年3月1日，公司股票價格已有15個交易日的收盤價不低于“盤龍轉債”當期轉股價格（即26.41元/股）的130%（含130%，即34.33元/股），已經觸發(fā)“盤龍轉債”的有條件贖回條款。

　?。ǘ┯袟l件贖回條款

　　根據(jù)募集說明書，“盤龍轉債”有條件贖回條款的相關約定如下：

　　在轉股期內，當下述兩種情形的任意一種出現(xiàn)時，公司有權決定按照債券面值加當期應計利息的價格贖回全部或部分未轉股的可轉債：

　　1）在轉股期內，如果公司股票在任何連續(xù)三十個交易日中至少十五個交易日的收盤價格不低于當期轉股價格的130%（含130%）；

　　2）當本次發(fā)行的可轉債未轉股余額不足3,000萬元時。

　　當期應計利息的計算公式為：IA=B×i×t/365

　　IA：指當期應計利息；

　　B：指本次發(fā)行的可轉債持有人持有的將被贖回的可轉債票面總金額；

　　i：指可轉債當年票面利率；

　　t：指計息天數(shù)，即從上一個付息日起至本計息年度贖回日止的實際日歷天數(shù)（算頭不算尾）。

　　二、贖回實施安排

　?。ㄒ唬┶H回價格及其確定依據(jù)

　　根據(jù)可轉債募集說明書中關于有條件贖回條款的相關約定，贖回價格為100.05元/張（含息稅）。具體計算方式如下：

　　當期應計利息的計算公式為：IA=B×i×t/365

　　IA：指當期應計利息；

　　B：指本次可轉債持有人持有的將被贖回的可轉債票面總金額：100元/張；

　　i：指本次可轉債當年票面利率：0.70%；

　　t：指計息天數(shù)，即從上一個付息日（2023年3月3日）起至本計息年度贖回日（2023年3月30日）止的實際日歷天數(shù)為27天（算頭不算尾）。

　　當期利息IA=B×i×t/365=100×0.70%×27/365=0.05元/張；

　　贖回價格=債券面值+當期利息=100+0.05=100.05元/張；

　　扣稅后的贖回價格以中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司核準的價格為準。公司不對持有人的利息所得稅進行代扣代繳。

　?。ǘ┶H回對象

　　截至贖回登記日（2023年3月29日）收市后登記在冊的所有“盤龍轉債”持有人。

　　（三）贖回程序及時間安排

　　1．公司將在贖回日前的每個交易日披露一次贖回提示性公告，通知“盤龍轉債”持有人本次贖回的相關事項。

　　2．自2023年3月27日起，“盤龍轉債”停止交易。

　　3．自2023年3月30日起，“盤龍轉債”停止轉股。

　　4．2023年3月30日為“盤龍轉債”贖回日。公司將全額贖回截至贖回登記日（2023年3月29日）收市后登記在冊的“盤龍轉債”。本次提前贖回完成后，“盤龍轉債”將在深圳證券交易所摘牌。

　　5．2023年4月4日為發(fā)行人（公司）資金到賬日，2023年4月7日為贖回款到達“盤龍轉債”持有人資金賬戶日，屆時“盤龍轉債”贖回款將通過可轉債托管券商直接劃入“盤龍轉債”持有人的資金賬戶。

　　6．公司將在贖回日后的七個交易日內，在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的信息披露媒體上刊登贖回結果公告和可轉債摘牌公告。

　　三、公司實際控制人、控股股東、持股5%以上股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員在贖回條件滿足前六個月內交易“盤龍轉債”的情況

　　經自查，公司實際控制人、控股股東、持股5%以上股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員在本次“盤龍轉債”贖回條件滿足前六個月內（即2022年9月1日—2023年3月1日）交易“盤龍轉債”情況如下表：

　　■

　　■

　　除以上人員外，公司實際控制人、控股股東、持股5%以上股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員中的其他人員在上述六個月內不存在交易“盤龍轉債”的情形。

　　四、其他需說明的事項

　　1．“盤龍轉債”持有人辦理轉股事宜的，必須通過托管該債券的證券公司進行轉股申報。具體轉股操作建議可轉債持有人在申報前咨詢開戶證券公司。

　　2．轉股時不足1股金額的處理方法

　　“盤龍轉債”持有人申請轉換成的股份須是整數(shù)股。轉股時不足轉換為1股的 可轉債余額，公司將按照深圳證券交易所有關規(guī)定，在可轉債持有人轉股當日后 的五個交易日內以現(xiàn)金兌付該可轉債余額及該余額所對應的當期應計利息。

　　3．當日買進的可轉債當日可申請轉股，可轉債轉股的新增股份，可于轉股申報后次一交易日上市流通，并享有與原股份同等的權益。

　　五、咨詢方式

　　咨詢部門：公司董秘辦

　　咨詢電話：029-83338888-8832

　　郵箱：1970wujie@163.com

　　六、備查文件

　　1．第四屆董事會第六次會議決議；

　　2．第四屆監(jiān)事會第四次會議決議；

　　3．獨立董事關于公司第四屆董事會第六次會議相關事項的獨立意見；

　　4．中泰證券股份有限公司關于陜西盤龍藥業(yè)集團股份有限公司提前贖回“盤龍轉債”的核查意見；

　　5．北京瑞強律師事務所關于陜西盤龍藥業(yè)集團股份有限公司提前贖回“盤龍轉債”的的法律意見書。

　　陜西盤龍藥業(yè)集團股份有限公司董事會

　　2023年3月17日

　　證券代碼：002864 證券簡稱：盤龍藥業(yè) 公告編號：2023-034

　　債券代碼：127057 債券簡稱：盤龍轉債

　　陜西盤龍藥業(yè)集團股份有限公司

　　關于2023年第一次臨時股東大會決議公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1.本次股東大會未出現(xiàn)否決提案的情形。

　　2.本次股東大會不涉及變更以往股東大會已通過的決議的情形。

　　一、會議召開和出席情況：

　?。ㄒ唬h召開時間：

　　1.現(xiàn)場會議召開日期：2023年3月17日（星期五）下午14:00。

　　2.網(wǎng)絡投票時間：2023年3月17日；其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡投票的具體時間為：2023年3月17日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間為：2023年3月17日9:15—15:00期間的任意時間。

　　（二）現(xiàn)場會議召開地點：西安市灞橋區(qū)現(xiàn)代紡織產業(yè)園灞柳二路2801號陜西盤龍醫(yī)藥股份有限公司二樓會議室。

　?。ㄈh召開和表決方式：采用現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡投票相結合的方式。

　?。ㄋ模┱偌耍宏兾鞅P龍藥業(yè)集團股份有限公司董事會。

　?。ㄎ澹h主持人：董事長謝曉林先生。

　?。┍敬螘h的召集和召開符合《中華人民共和國公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2023年修訂）》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關規(guī)定。

　?。ㄆ撸h出席情況：

　　通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡投票的股東46人，代表股份42,526,860股，占上市公司總股份的47.8027％。其中：通過現(xiàn)場投票的股東13人，代表股份41,609,182股，占上市公司總股份的46.7712％。通過網(wǎng)絡投票的股東33人，代表股份917,678股，占上市公司總股份的1.0315％。

　　通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡投票的中小股東33人，代表股份917,678股，占上市公司總股份的1.0315％。其中：通過現(xiàn)場投票的中小股東0人，代表股份0股，占上市公司總股份的0.0000％。通過網(wǎng)絡投票的中小股東33人，代表股份917,678股，占上市公司總股份的1.0315％。

　　公司全體董事、監(jiān)事和董事會秘書出席了本次會議，高級管理人員列席了本次會議，北京瑞強律師事務所律師對本次股東大會進行了見證并出具了法律意見書。

　　二、議案審議和表決情況

　　本次股東大會采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票相結合的方式進行表決，具體表決結果如下：

　?。ㄒ唬徸h通過了《關于〈公司向特定對象發(fā)行A股股票方案論證分析報告〉的議案》

　　表決情況：同意42,525,536股，占出席會議所有股東所持股份的99.9969％；反對1,324股，占出席會議所有股東所持股份的0.0031％；棄權0股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。

　　中小股東表決情況：

　　同意916,354股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8557％；反對1,324股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1443％；棄權0股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0000％。

　　本議案為特別決議議案，已經出席本次股東大會的股東所持有效表決權股份總數(shù)的三分之二以上同意通過。

　?。ǘ徸h通過了《關于提請股東大會授權董事會全權辦理向特定對象發(fā)行A股股票相關事宜的議案》

　　表決情況：同意42,525,536股，占出席會議所有股東所持股份的99.9969％；反對1,324股，占出席會議所有股東所持股份的0.0031％；棄權0股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。

　　中小股東表決情況：

　　同意916,354股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8557％；反對1,324股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1443％；棄權0股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0000％。

　　本議案為特別決議議案，已經出席本次股東大會的股東所持有效表決權股份總數(shù)的三分之二以上同意通過。

　　三、律師出具的法律意見

　?。ㄒ唬┞蓭熓聞账Q：北京瑞強律師事務所；

　?。ǘ┞蓭煟汉境蓭?、陳曉昀律師；

　?。ㄈ┙Y論性意見：公司本次股東大會召集和召開程序、出席會議人員資格、股東大會召集人資格、股東大會的表決程序及表決結果均符合《公司法》《證券法》《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關規(guī)定，本次股東大會的決議合法、有效。

　　四、備查文件

　　（一）陜西盤龍藥業(yè)集團股份有限公司2023年第一次臨時股東大會決議；

　?。ǘ┍本┤饛娐蓭熓聞账P于陜西盤龍藥業(yè)集團股份有限公司2023年第一次臨時股東大會之法律意見書；

　?。ㄈ┥罱凰蟮钠渌募?。

　　陜西盤龍藥業(yè)集團股份有限公司

　　董事會

　　2023年3月17日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：