券商高管兼職并不鮮見

　　誰能想到在許多人眼里拿著高薪的券商分公司老總會在外面兼職，而且還非行業(yè)個案！

　　5月12日，證監(jiān)會網(wǎng)站信息顯示，重慶證監(jiān)局日前開出四張罰單，均指向券商分公司老總在外兼職。兩位當(dāng)事人，以及他們所屬的浙商證券（601878）（601878.SH）、申萬宏源（000166）證券（000166.SZ）全部遭罰。

　　70后券商老總忙兼職

　　罰單內(nèi)容顯示，申萬宏源證券（000562）重慶分公司負(fù)責(zé)人王軍在該任職期間，兼職重慶鈺鑫實業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司獨立董事、重慶渝富控股集團(tuán)有限公司外部董事、重慶建設(shè)汽車系統(tǒng)股份有限公司獨立董事。

　　而陳健在擔(dān)任浙商證券重慶分公司負(fù)責(zé)人期間，還在其他營利性機(jī)構(gòu)重慶佰富江景度假酒店有限公司擔(dān)任經(jīng)理。

　　據(jù)中證協(xié)信息披露，陳健是“70后”券商老將，大專學(xué)歷，早在2004年就進(jìn)入中國中金財富證券工作，2007年9月入職銀河證券，2009年12月底加盟浙商證券，并工作至今。2010年3月，重慶證監(jiān)局核準(zhǔn)了陳健浙商證券分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格。

　　此次重慶證監(jiān)局依據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的規(guī)定，決定對王軍和陳健采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　同時，因為分公司負(fù)責(zé)人在任職期間存在在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職的行為，浙商證券、申萬宏源證券未能及時發(fā)現(xiàn)并上報，反映出公司內(nèi)部控制不完善、合規(guī)管理不到位，故也被出具了警示函。

　　鋌而走險或不只為了錢

　　據(jù)時代周報記者了解，按照券商行業(yè)相關(guān)規(guī)定，證券公司高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事以外的職務(wù)，更不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

　　同時，證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不得兼任其他同類分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，任何人員最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨立董事。證券公司董事、監(jiān)事和高管人員兼職的，應(yīng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

　　上述兩位券商老總緣何“鋌而走險”，是嫌薪水不夠高，還是另有所圖？

　　5月12日，華泰證券一名知情人士對時代周報記者表示：“其實，大家都知道兼職并不合規(guī)，但部分券商高管，主要是區(qū)域分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人為完成公司的各項業(yè)務(wù)考核指標(biāo)想一些辦法。比如，通過兼職的方式，一方面培養(yǎng)和維護(hù)人脈關(guān)系，方便做業(yè)務(wù)；另一方面，也有的自己出資成立公司，然后兼職高管，多賺點錢?！辈贿^，他強(qiáng)調(diào)，“券商高管兼職也不一定只是為了錢?！?/p>

　　A股上市公司2020年年報已披露完畢，券商行業(yè)的薪資水平仍較為可觀。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至2020年年底，49家上市券商共有27.37萬員工，共領(lǐng)取薪酬1326.2億元，相當(dāng)于平均每人48.5萬元。

　　而時代周報記者查看申萬宏源和浙商證券的年報發(fā)現(xiàn)，申萬宏源集團(tuán)以應(yīng)付職工薪酬51.79億元，在職員工11707人計算，人均年薪為44.24萬元。浙商證券2020年應(yīng)付職工薪酬為9.65億元，以在職員工3606人計算，人均年薪為26.76萬元。

　　5月12日，一名上海的券商投資經(jīng)理還告訴時代周報記者，有些券商高管在外面有投資，屬于股東性質(zhì)，這樣也會出現(xiàn)兼職的情況。陳健就是其兼職單位重慶佰富江景度假酒店有限公司的前重要股東。

　　天眼查數(shù)據(jù)顯示，陳健于2021年2月3日才退出股東之列，其所持股份由詹大富“接盤”。此外，他還曾擔(dān)任北京迪博投資有限公司經(jīng)理，該公司現(xiàn)已處于吊銷狀態(tài)。

　　券商高管兼職非個案

　　事實上，券商高管兼職在行業(yè)內(nèi)并非個案，監(jiān)管對該行為一直保持打擊態(tài)勢。

　　2021年4月12日，廣東證監(jiān)局公告，陳權(quán)在擔(dān)任五礦證券廣州華夏路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人期間存在從事其他經(jīng)營性活動的行為，決定對其采取出具警示函措施；方正證券濟(jì)南分公司總經(jīng)理許峰因在任職期間兼任其他企業(yè)法人，山東證監(jiān)局在2020年12月31日對方正證券采取責(zé)令改正的措施。

　　2019年12月17日，東方花旗證券被上海證監(jiān)局出具警示函。原因也是東方花旗證券對聘任的總經(jīng)理馬驥未進(jìn)行審慎核查，未能發(fā)現(xiàn)其存在的在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職的違規(guī)問題，反映出公司內(nèi)部控制不夠完善。

　　彼時，上海證監(jiān)局責(zé)令東方花旗在決定下發(fā)之日起1年內(nèi)，每6個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，報送合規(guī)檢查報告。

　　去年11月，中信證券前部門副總裁管春陽與中信證券一場歷時近4年的勞動訴訟在市場和券業(yè)內(nèi)鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)，緣起也是兼職問題。

　　北京市煒衡律師事務(wù)所律師張宇浩就此解釋稱，如從用人單位之外的第三方穩(wěn)定獲取報酬，就可能被認(rèn)定為與第三方建立了勞動關(guān)系，進(jìn)而被認(rèn)定屬于兼職行為。而根據(jù)《勞動合同法》的規(guī)定，當(dāng)兼職影響到本職工作，或本職所在用人單位不允許兼職，那么勞動者則有被單方辭退的風(fēng)險。