獲悉，12月6日，香港證監(jiān)會發(fā)表最新的《季度報告》，概述2022年7月至9月期間的重要發(fā)展。香港證監(jiān)會指出，三季度，持牌機構(gòu)及人士和注冊機構(gòu)的總數(shù)按季增加1%至48969，其中持牌機構(gòu)的數(shù)目為3274家；審閱了29宗新上市申請，包括四宗來自尚未有盈利的生物科技公司的申請；認可了37只單位信托及互惠基金（包括19只在中國香港注冊成立的基金）及103項非上市結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品，以供在中國香港公開發(fā)售；證監(jiān)會亦為22家新的開放式基金型公司進行注冊。

　　其次，香港證監(jiān)會表示，三季度，對持牌機構(gòu)進行了53次深入視察，以查核它們遵守監(jiān)管規(guī)定的情況；因應(yīng)股價及成交量的異動，提出了1929項索取交易及賬戶紀錄的要求；根據(jù)第179條（注4）就11宗個案發(fā)出指示以收集更多資料；對四家持牌機構(gòu)及五名人士作出了紀律處分，涉及的罰款總額達2010萬元。

　　三季度，香港證監(jiān)會歡迎中國證監(jiān)會副主席方星海先生所宣布中央政府的一系列支持舉措，這些措施旨在提升中國香港作為國際金融中心、離岸人民幣中心及風險管理中心的地位。香港證監(jiān)會亦發(fā)表《綠色和可持續(xù)金融議程》，列明其為鞏固中國香港作為區(qū)內(nèi)可持續(xù)金融中心的角色而采取的下一步行動。

　　7月，香港證監(jiān)會在聯(lián)同中國人民銀行及香港金管局就開展互換通發(fā)出聯(lián)合公告，另外亦與中國證監(jiān)會一同公布，原則上同意對滬深港通交易日歷進行優(yōu)化，令滬深港通交易在中國內(nèi)地和中國香港股票市場均為交易日的日子都可以進行。

　　原訟法庭駁回一項針對香港證監(jiān)會提出的司法覆核申請，當中關(guān)涉到其在調(diào)查一項涉嫌“唱高散貨”計劃期間為凍結(jié)懷疑與該計劃有關(guān)的資產(chǎn)而發(fā)出的限制通知書。在另一宗個案中，繼香港證監(jiān)會與香港警務(wù)處早前對一個“唱高散貨”集團采取聯(lián)合行動后，有13名疑犯在東區(qū)裁判法院被控以多項刑事罪行。

　　三季度的其他工作重點還包括香港證監(jiān)會與金管局就非交易所買賣投資產(chǎn)品的銷售發(fā)表年度聯(lián)合調(diào)查報告，以及香港證監(jiān)會就早前一項檢視得出的結(jié)果，當中審視了持牌機構(gòu)在網(wǎng)上平臺與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系及就投資產(chǎn)品進行分銷或提供投資咨詢服務(wù)時的合規(guī)情況。此外，有關(guān)要求大型基金經(jīng)理須在其管治、投資及風險管理方針中納入氣候相關(guān)風險并作出相關(guān)披露的新監(jiān)管規(guī)定已生效。

　　香港證監(jiān)會在三季度開通了微信公眾號，同時亦展開宣傳活動，幫助投資大眾更深入了解投資者識別碼制度。該制度將識別出在香港證券市場發(fā)出交易指令的投資者，有助加強香港證監(jiān)會的市場監(jiān)察職能。香港證監(jiān)會亦在其網(wǎng)站上登載一份持牌虛擬資產(chǎn)交易平臺名單，讓投資者能夠查明某個特定平臺是否領(lǐng)有證監(jiān)會牌照。